記者日前獲悉，上海期貨交易所（以下簡稱上期所）經過多年探索，在充分調研并征求行業意見的基礎上，結合監管經驗，于近期開始對交割倉庫實施分類評估考核工作。
分類考核工作以行業橫向對比和歷史縱向對比為基本方法，以量化考核及分類評級為主要目標，選取常規考核、現場考核和市場貢獻度三大項評價維度，具體涵蓋合規經營、制度執行、交割業務水平和業務創新等近30項具體指標，覆蓋了交割倉庫管理經營和交割業務運作的各流程環節。通過對考核指標逐項賦分、計算、排序，最終將交割倉庫評定為A（A+）、B、C、D、E五個等級。
交割是連接期貨現貨市場的重要紐帶，交割倉庫更是在其中發揮著壓艙石的作用。經過20余年的發展，上期所交割倉庫數量穩步增長，目前已經達到116家，共207個存放點，分布于全國22個省市。面對期貨品種門類多、倉儲要求差異大、倉庫分布區域廣的情況，為進一步統籌好監管效率與監管質量之間的關系，上期所廣泛征求市場意見，開展交割倉庫分類評估考核，促進交割倉庫提升規范運作水平，提高監管資源配置有效性。
上期所相關負責人表示，對期貨交割倉庫做到持續有效的監管和考核，有利于提升監管效能，促進期貨市場平穩運行。監管模式由“定性”走向“定量”，由“粗放”走向“集約”，是新形勢下改善監管策略，優化監管效果，提升監管效率的客觀需求，也是上期所落實交割倉庫“自律監管+商業化合作”模式的實際舉措。
對交割倉庫進行評分和定級的過程，實質也是交易所摸排行業情況、構建倉庫畫像的過程。監管層面看到的不只是評級結果，更掌握了指標的細項信息，通過歸納分析，可以精確評估各家倉庫的風險底數，歸納共性問題，切實做到風險早發現、早跟蹤、早處置、早化解，實現分類施策、精準拆彈。
據了解，分類評估考核結果主要用于上期所日常監管，由上期所以“一對一”方式向交割倉庫通報，各交割倉庫不得將其用于商業宣傳。上期所將深入推進分類考核結果的監管運用，充分發揮制度引導作用，做好對交割倉庫的扶優限劣。
一方面，積極支持持續規范經營的交割倉庫做優做強。加大增點擴容、創新業務合作等支持性政策傾斜力度。總結分享頭部交割倉庫企業成長案例的內在規律和關鍵因素，發揮好“排頭兵”的示范、帶動效應，共建交割倉庫群體互動共贏機制。另一方面，對問題倉儲企業“對癥下藥”。向分類考核識別出的高風險交割倉庫集中監管資源，盯住重點問題、解決重點事項，給予持續的監管關注，在業務上做“減法”，將考核結果作為進一步業務合作的重要依據。對于存在違規行為的倉庫，必要時依法依規采取相應的自律監管措施。
業內對此表示，在期貨交割倉庫中推行“扶優限劣，能進能出”，符合市場化、法治化、國際化的發展方向。伴隨低硫燃料油期貨“跨境交收”業務的順利實施，國內期貨交割高水平對外開放步伐加快，這給交割倉庫提出了更高要求。分類評估考核的實施有利于激發倉庫主體內生動力，促進行業內交割倉庫的良性競爭。
下一步，上期所將緊緊圍繞“建制度、不干預、零容忍”的九字方針，不斷在實踐中優化完善分類評估考核工作。一是更加突出各項考核指標的量化精細度。將不同期貨品種倉儲要求特性具象化為相關指標納入評估體系，更加有效地識別潛在風險苗頭；二是更加突出期貨交割服務實體經濟導向，在考核指標中增設交割倉庫服務國家戰略情況、客戶滿意度等指標；三是更加突出評估結果運用，強化長效激勵約束機制，將分類監管理念一以貫之，全面提升交割倉庫質量，促進國內倉儲物流體系管理科學化、標準化、規范化，進一步向國際標準看齊。
